荔發(fā)改規(guī)〔2020〕1號(hào)
廣州市荔灣區(qū)發(fā)展和改革局關(guān)于印發(fā)廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法的通知
各有關(guān)單位：
《廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中如有問題，請(qǐng)及時(shí)向區(qū)發(fā)改局反映。
廣州市荔灣區(qū)發(fā)展和改革局
2020年10月30日
廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法
第一條 為鼓勵(lì)廣大群眾積極提供非法集資線索，進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪線索，切實(shí)維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定，依據(jù)《非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（處非聯(lián)函〔2016〕6號(hào)）、《廣東省地方金融監(jiān)管局關(guān)于<非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法>的實(shí)施細(xì)則》（粵金監(jiān)〔2020〕32號(hào)）和《關(guān)于做好非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作的函》（穗金融函〔2020〕83號(hào)）相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 通過荔灣區(qū)公安分局、市場(chǎng)監(jiān)管局以及區(qū)內(nèi)各行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報(bào)荔灣區(qū)行政區(qū)域內(nèi)的法人或組織、荔灣區(qū)戶籍自然人非法集資且案發(fā)地在荔灣區(qū)的適用本辦法。任何自然人、法人或其他組織均有權(quán)進(jìn)行舉報(bào)，經(jīng)查證屬實(shí)并依法作出處置后，予以相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。有關(guān)法律法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 非法集資是指自然人、法人或其他組織違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（即不特定對(duì)象）吸收資金的行為。未向社會(huì)公開宣傳，僅在親友或者單位內(nèi)部等范圍針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于本辦法所指的非法集資。
非法集資行為的認(rèn)定依照相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋等規(guī)定辦理，一般具有以下四個(gè)特征：一是未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；二是通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳；三是承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或給付回報(bào)；四是向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。
第四條 舉報(bào)人提供的舉報(bào)材料包括以下內(nèi)容：
（一）舉報(bào)情況說明，包括被舉報(bào)人的姓名或名稱、非法集資行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、主要事實(shí)等；
（二）能夠證明非法集資行為的有關(guān)證據(jù)，包括書面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；
（三）舉報(bào)人對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)、內(nèi)容和證據(jù)的真實(shí)性承諾；
（四）舉報(bào)人的名稱或姓名、聯(lián)系方式與郵寄地址；
（五）舉報(bào)受理單位要求提供的其他材料。
第五條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：
（一）舉報(bào)人的身份信息可以查明；
（二）舉報(bào)線索對(duì)案件的查處具有利用價(jià)值；
（三）舉報(bào)線索事先未被有關(guān)部門掌握。
第六條 有下列情形之一的，不屬于舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)范圍：
（一）防范和處置非法集資工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報(bào)；
（二）商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)并移送的非法集資線索；
（三）舉報(bào)人涉嫌非法集資違法犯罪的；
（四）舉報(bào)線索已進(jìn)入行政處理或刑事立案程序，但對(duì)嫌疑人抓捕、追贓挽損有推動(dòng)作用的線索除外；
（五）舉報(bào)人采取盜竊、欺詐以及法律法規(guī)禁止的其它非法手段獲取舉報(bào)線索的；
（六）無法查證舉報(bào)人的身份信息的；
（七）其他不符合獎(jiǎng)勵(lì)的情形。
第七條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：
（一）同一事實(shí)被兩個(gè)以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)給予最先舉報(bào)人。
（二）兩人以上（含兩人）聯(lián)名舉報(bào)同一事實(shí)的，按同一舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)金由聯(lián)名舉報(bào)人集體領(lǐng)取、自行分配。
（三）上級(jí)有明文規(guī)定不予重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)的，舉報(bào)人已享受上級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，區(qū)不予重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。
本條所稱的“同一事實(shí)”主要是指由同一或若干具有相互關(guān)系的涉嫌違法或犯罪的自然人、法人或其他組織所實(shí)施的同一或若干種類的涉嫌違法或犯罪行為。
第八條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)非法集資案件的性質(zhì)、涉案金額和案件影響等因素綜合確定，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）舉報(bào)線索經(jīng)有關(guān)部門甄別篩選采用，并對(duì)被舉報(bào)的非法集資行為開展初步調(diào)查后，即給予舉報(bào)人200元獎(jiǎng)勵(lì)；
（二）被舉報(bào)的非法集資行為被認(rèn)定為行政違法的，自行政處罰后，給予舉報(bào)人1000元獎(jiǎng)勵(lì)；
（三）被舉報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪的，自立案?jìng)刹楹?，給予舉報(bào)人5000元獎(jiǎng)勵(lì)；
（四）被舉報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪且法院最終認(rèn)定的涉案金額在5億元以上，自刑事判決生效后，按涉案金額的萬分之0.4，再次給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下的獎(jiǎng)勵(lì)。
對(duì)于舉報(bào)線索符合上述（一）項(xiàng)的情形并給予獎(jiǎng)勵(lì)的，不影響（二）（三）（四）項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施，已發(fā)放的（一）項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)不予扣減；對(duì)于舉報(bào)線索同時(shí)符合上述（三）、（四）項(xiàng)情形的，在案件立案?jìng)刹楹笙冉o予舉報(bào)人5000元獎(jiǎng)勵(lì)，待案件的刑事判決生效后視情再次給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于被處以行政處罰后，案件又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，對(duì)照上述（三）（四）項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行，行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)不予扣減。
第九條 區(qū)公安分局、市場(chǎng)監(jiān)管局以及各行業(yè)主（監(jiān)）管部門根據(jù)初步調(diào)查、行政處罰、立案?jìng)刹榛蛩痉ńK審判決生效情況，及時(shí)擬定獎(jiǎng)勵(lì)名單及金額，填寫《廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)審批表》，轉(zhuǎn)報(bào)區(qū)發(fā)改局，由區(qū)發(fā)改局收集后統(tǒng)一報(bào)區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核，根據(jù)審核結(jié)果作出獎(jiǎng)勵(lì)決定并通知舉報(bào)人。舉報(bào)人也可主動(dòng)向舉報(bào)部門申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)。審核工作根據(jù)實(shí)際情況原則上每半年開展一次。
舉報(bào)人應(yīng)在接到獎(jiǎng)勵(lì)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑獎(jiǎng)勵(lì)通知、授權(quán)委托書及有效身份證件原件（復(fù)印件留存）領(lǐng)取獎(jiǎng)金。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取獎(jiǎng)金的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。
第十條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌解決，由區(qū)發(fā)改局統(tǒng)一申報(bào)并納入部門預(yù)算，專款專用。
第十一條 舉報(bào)接收部門應(yīng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案（包括舉報(bào)記錄、核查處理情況、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等），加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審批和發(fā)放監(jiān)督管理，接受財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門監(jiān)督，并按規(guī)定做好相應(yīng)的公告。
第十二條 舉報(bào)接收部門必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益，未經(jīng)舉報(bào)人書面同意，不得以任何方式泄露舉報(bào)人身份、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等情況。
第十三條 舉報(bào)人故意捏造事實(shí)誣告他人，或者弄虛作假騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。但是，舉報(bào)人因其收集線索的能力有限而導(dǎo)致其所提供的線索不屬實(shí)的情形除外。
第十四條 舉報(bào)接收、審核部門工作人員在辦理舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)過程中玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第十五條 本辦法自頒布之日起實(shí)施，有效期3年。實(shí)施后，因上級(jí)法律、法規(guī)、規(guī)章及政策調(diào)整導(dǎo)致本規(guī)定與上級(jí)規(guī)定不一致的，適用上級(jí)規(guī)定。有效期屆滿或者相關(guān)法律政策依據(jù)發(fā)生變化，將根據(jù)實(shí)際情況予以評(píng)估修訂。
附件1
廣州市荔灣區(qū)非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)審批表
接收舉報(bào)線索部門（蓋章）： 編號(hào)：
附件2
荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)決定通知書
編號(hào)：
：
您舉報(bào)的 一事，經(jīng)區(qū)處非領(lǐng)導(dǎo)小組審定屬實(shí)，審定為 舉報(bào)，現(xiàn)決定給予您 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額 元。請(qǐng)于接到獎(jiǎng)勵(lì)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑本通知、有效身份證件原件及授權(quán)委托書等材料與我辦工作人員聯(lián)系領(lǐng)取。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。
廣州市荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
年 月 日
（聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： ）
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荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)決定通知書（存根）
編號(hào)：
：
您舉報(bào)的 一事，經(jīng)區(qū)處非領(lǐng)導(dǎo)小組審定屬實(shí)，審定為 舉報(bào)，現(xiàn)決定給予您 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額 元。請(qǐng)于接到獎(jiǎng)勵(lì)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑本通知、有效身份證件原件及授權(quán)委托書等材料與我辦工作人員聯(lián)系領(lǐng)取。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。
廣州市荔灣區(qū)處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
年 月 日
（聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： ）
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