荔府辦〔2017〕11號(hào)
廣州市荔灣區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)
《廣州市荔灣區(qū)加快推進(jìn)企業(yè)上市工作
扶持獎(jiǎng)勵(lì)辦法》的通知
區(qū)政府直屬各單位、各街道辦事處：
為鼓勵(lì)和引導(dǎo)我區(qū)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、上市融資實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，支持企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)將《廣州市荔灣區(qū)加快推進(jìn)企業(yè)上市工作扶持獎(jiǎng)勵(lì)辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。若執(zhí)行過程中遇到問題，請(qǐng)徑向區(qū)發(fā)展改革局反饋。
廣州市荔灣區(qū)人民政府辦公室
2017年3月21日
（聯(lián)系人：王詩(shī)媛，聯(lián)系電話：020—81379543）
廣州市荔灣區(qū)加快推進(jìn)企業(yè)上市工作扶持獎(jiǎng)勵(lì)辦法
第一條 為鼓勵(lì)和引導(dǎo)我區(qū)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作、上市融資實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，支持企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，形成優(yōu)質(zhì)企業(yè)集群，加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，進(jìn)一步增加本區(qū)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)《廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)支持廣州區(qū)域金融中心建設(shè)的若干規(guī)定的通知》（穗府〔2013〕11號(hào)）精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本實(shí)施意見適用于商事主體登記、稅務(wù)登記和統(tǒng)計(jì)管理在本區(qū)的下列企業(yè)。
（一）擬在境內(nèi)外證券市場(chǎng)上市，或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和廣州股權(quán)交易中心掛牌交易的企業(yè)；
（二）在境內(nèi)外證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市，或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和廣州股權(quán)交易中心掛牌交易的企業(yè)。
第三條 建立企業(yè)改制上市后備資源庫(kù)。
（一）鼓勵(lì)商事主體登記、稅務(wù)登記和統(tǒng)計(jì)管理在本區(qū)，符合產(chǎn)業(yè)政策、業(yè)績(jī)優(yōu)良、市場(chǎng)前景好、成長(zhǎng)性高、具有上市或掛牌意愿的企業(yè)自愿申報(bào)入庫(kù)，享受相關(guān)扶持政策和獎(jiǎng)勵(lì)。原則上非自愿申報(bào)企業(yè)不予納入本區(qū)企業(yè)改制上市后備資源庫(kù)；
（二）實(shí)施入庫(kù)企業(yè)動(dòng)態(tài)管理；
1．每年度更新資源庫(kù)，保持20家后備企業(yè)動(dòng)態(tài)儲(chǔ)備。
2．凡自入庫(kù)后連續(xù)4個(gè)會(huì)計(jì)年度，未按《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》要求啟動(dòng)改制上市或掛牌相關(guān)工作的后備企業(yè)，由區(qū)發(fā)展改革局予以清理退庫(kù)。
（三）整合區(qū)各相關(guān)部門和街道資源，建立區(qū)企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)對(duì)后備企業(yè)上市或掛牌相關(guān)工作推進(jìn)情況的跟進(jìn)服務(wù)。每年度調(diào)整重點(diǎn)促進(jìn)計(jì)劃，加大力度推動(dòng)重點(diǎn)后備企業(yè)盡快改制上市或掛牌。
第四條 企業(yè)按以下程序申報(bào)后備上市企業(yè)資格。
（一）符合后備上市企業(yè)條件的企業(yè)，應(yīng)向區(qū)發(fā)展改革局提出書面申請(qǐng)，要求確認(rèn)后備上市企業(yè)資格；
（二）區(qū)發(fā)展改革局應(yīng)對(duì)申請(qǐng)企業(yè)提交的材料進(jìn)行初審，并在受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具是否同意認(rèn)定其為后備上市企業(yè)的審定意見，并納入荔灣區(qū)后備上市企業(yè)資源庫(kù)。
第五條 企業(yè)申請(qǐng)后備上市企業(yè)認(rèn)定須提交下列資料（一式三份）：
（一）《荔灣區(qū)后備上市企業(yè)資格認(rèn)定申請(qǐng)書》；
（二）《荔灣區(qū)后備上市企業(yè)資格認(rèn)定申請(qǐng)表》；
（三）《荔灣區(qū)企業(yè)股份制改造完成情況表》；
（四）企業(yè)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、公司章程、公司股東及股權(quán)構(gòu)成情況等資料的復(fù)印件；
（五）企業(yè)擬上市的董事會(huì)決議、會(huì)議記錄或會(huì)議紀(jì)要的復(fù)印件；
（六）與企業(yè)簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件；
（七）中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂的輔導(dǎo)協(xié)議及中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)擬上市盡職調(diào)查報(bào)告的復(fù)印件。
第六條 區(qū)政府對(duì)企業(yè)上市、掛牌、轉(zhuǎn)板按以下標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施財(cái)政資金資助和獎(jiǎng)勵(lì)。
（一）后備上市企業(yè)并通過中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)驗(yàn)收的，一次性給予20萬元資助；
（二）后備上市企業(yè)上市申請(qǐng)材料經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)正式受理的，一次性給予30萬元資助；
（三）后備上市企業(yè)在國(guó)內(nèi)主板、中小企業(yè)板或創(chuàng)業(yè)板上市的，一次性給予300萬元獎(jiǎng)勵(lì)；
（四）后備上市企業(yè)在香港或境外上市的，一次性給予100萬元獎(jiǎng)勵(lì)；
（五）后備企業(yè)擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)首次掛牌交易，已上報(bào)掛牌申請(qǐng)材料，并取得全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的申請(qǐng)材料接收確認(rèn)單，可以申請(qǐng)一次性獎(jiǎng)勵(lì)資金10萬元；
（六）后備企業(yè)成功在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)首次掛牌交易的，可以申請(qǐng)一次性獎(jiǎng)勵(lì)資金50萬元；
（七）后備企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，成功申請(qǐng)轉(zhuǎn)到境內(nèi)外證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并直接上市的，可以參照第六條第（三）款、第（四）款、第（五）款申請(qǐng)享受相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)，不再重復(fù)享受第六條第（一）款和第（二）款相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)；
（八）對(duì)企業(yè)掛牌廣州股權(quán)交易中心的獎(jiǎng)勵(lì)；
1．掛牌企業(yè)股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)在廣州股權(quán)交易中心掛牌的股份有限公司，一次性給予30萬元的股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于在遷入我區(qū)前已經(jīng)完成股份制改造的掛牌企業(yè)不予股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)。
2．企業(yè)掛牌獎(jiǎng)勵(lì)。在廣州股權(quán)交易中心掛牌的有限責(zé)任公司，一次性給予3萬元獎(jiǎng)勵(lì)。在廣州股權(quán)交易中心注冊(cè)展示的企業(yè)，一次性給予5000元獎(jiǎng)勵(lì)。
3．掛牌企業(yè)融資貼息。對(duì)掛牌企業(yè)通過在廣州股權(quán)交易中心掛牌后融資的利息給予補(bǔ)貼，融資形式包括但不限于銀行貸款、信托貸款、小額貸款公司貸款、銀行委托貸款等。融資貼息金額按照實(shí)際貸款總額給予1%的補(bǔ)貼，同一企業(yè)累計(jì)最高申請(qǐng)額不超過15萬元（含）。同一筆貸款中，企業(yè)從其他途徑獲得我區(qū)財(cái)政貼息資金的，不再享受本辦法規(guī)定的融資貼息。
4．掛牌企業(yè)交易手續(xù)費(fèi)扶持。對(duì)掛牌企業(yè)在廣州股權(quán)交易中心進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，增資擴(kuò)股、定向增資產(chǎn)生的交易手續(xù)費(fèi)，我區(qū)按照實(shí)際發(fā)生金額給予企業(yè)單筆最高不超過10萬元（含），最低不低于 1萬元（含）的資金扶持，未達(dá)到最低扶持金額的不予補(bǔ)貼。
5．對(duì)企業(yè)所申請(qǐng)以上項(xiàng)目，區(qū)級(jí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金不得超過企業(yè)股份制改造、掛牌、融資、交易所發(fā)生的實(shí)際成本。符合獎(jiǎng)勵(lì)或扶持條件的企業(yè)，原則上先申請(qǐng)市的獎(jiǎng)勵(lì)或扶持資金，再申請(qǐng)區(qū)級(jí)資金進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或扶持。
（九）后備企業(yè)申請(qǐng)享受本區(qū)企業(yè)上市促進(jìn)計(jì)劃專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)承諾自享受獎(jiǎng)勵(lì)之日起，于本區(qū)連續(xù)經(jīng)營(yíng)不少于10個(gè)完整納稅年度（商事主體登記、稅務(wù)登記和統(tǒng)計(jì)管理不遷離本區(qū)），否則需全額退還其在改制上市或掛牌過程中向本區(qū)申請(qǐng)獲得的各類專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金；
（十）享受本實(shí)施意見優(yōu)惠政策的后備企業(yè)符合相關(guān)條件的，經(jīng)主管部門同意，可以享受本區(qū)其他產(chǎn)業(yè)扶持政策，但同一后備企業(yè)按照就高不重復(fù)的原則，不得重復(fù)申請(qǐng)本區(qū)內(nèi)相同事項(xiàng)的專項(xiàng)資金。同一后備企業(yè)在改制上市或掛牌過程中，可根據(jù)具體進(jìn)程分別申請(qǐng)享受本實(shí)施意見規(guī)定的各類專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。
第七條 實(shí)施上市促進(jìn)優(yōu)惠扶持政策。
（一）區(qū)各相關(guān)部門、街道要依法加強(qiáng)對(duì)后備企業(yè)的指導(dǎo)服務(wù)與扶持，促進(jìn)后備企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，加快上市或掛牌步伐；
（二）對(duì)后備企業(yè)在實(shí)施股份制改造過程中涉及的各類稅費(fèi)，依法予以征收，其中凡符合國(guó)家、省、市相關(guān)稅費(fèi)減免規(guī)定的，依法予以減免；
（三）積極支持符合條件的后備企業(yè)申報(bào)國(guó)家、省、市、區(qū)各類財(cái)政性專項(xiàng)扶持資金、地方貸款貼息優(yōu)惠等；
（四）鼓勵(lì)后備企業(yè)依法積極參與公共建設(shè)項(xiàng)目投融資，以及項(xiàng)目所需設(shè)備、材料等物資的政府采購(gòu)或公開招投標(biāo)活動(dòng)；
（五）對(duì)后備企業(yè)成功上市或掛牌后，利用上市或掛牌融資所得資金投建的符合國(guó)家、省、市、區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的項(xiàng)目，視同本區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目和招商引資項(xiàng)目，可以申請(qǐng)享受相關(guān)優(yōu)惠政策和獎(jiǎng)勵(lì)。積極支持此類項(xiàng)目申報(bào)省、市重點(diǎn)項(xiàng)目。
第八條 對(duì)非后備企業(yè)的上市促進(jìn)工作。
凡首次將商事主體登記、稅務(wù)登記和統(tǒng)計(jì)管理納入本區(qū)的外地上市或掛牌公司，參照本辦法規(guī)定的條件，分別按第六條相關(guān)條款獎(jiǎng)勵(lì)。
第九條 企業(yè)申請(qǐng)資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼的程序。
（一）符合資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼條件的企業(yè)可向區(qū)發(fā)展改革局提出書面申請(qǐng)；
（二）區(qū)發(fā)展改革局受理后，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，對(duì)符合資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼條件的后備上市企業(yè)或上市企業(yè)應(yīng)在受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具初審意見，并將通過初審的企業(yè)相關(guān)資料報(bào)區(qū)財(cái)政局復(fù)核；
（三）區(qū)財(cái)政局在收到區(qū)發(fā)展改革局報(bào)送材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)核意見，并將通過復(fù)核的企業(yè)相關(guān)材料報(bào)區(qū)政府審定；
（四）區(qū)政府審定后按程序兌現(xiàn)資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼資金。
第十條 企業(yè)申請(qǐng)資助、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼須提交的資料。
（一）上市輔導(dǎo)期滿并通過中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局驗(yàn)收后申請(qǐng)資助的企業(yè)，應(yīng)提交下列材料（一式三份）：
1．《荔灣區(qū)后備上市企業(yè)資助申請(qǐng)書》；
2．《荔灣區(qū)企業(yè)上市輔導(dǎo)工作完成情況表》；
3．企業(yè)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的復(fù)印件；
4．企業(yè)上一年度會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表的復(fù)印件；
5．企業(yè)已支付上市輔導(dǎo)、保薦、評(píng)估、審計(jì)、法律服務(wù)等必要費(fèi)用的原始憑證復(fù)印件及各項(xiàng)費(fèi)用支付說明；
6．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局出具的輔導(dǎo)備案登記確認(rèn)書的復(fù)印件。
（二）上市申請(qǐng)材料經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)正式受理后申請(qǐng)資助的企業(yè)，應(yīng)提交下列材料（一式三份）：
1．《荔灣區(qū)后備上市企業(yè)資助申請(qǐng)書》；
2．中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書的復(fù)印件。
（三）已上市企業(yè)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)提交下列材料（一式三份）：
《荔灣區(qū)上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)書》；
（四）企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)首次掛牌交易，應(yīng)提交下列材料（一式三份）：
1．《荔灣區(qū)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌扶持補(bǔ)貼申請(qǐng)書》；
2．全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的申請(qǐng)材料接收確認(rèn)單復(fù)印件。
（五）企業(yè)在廣州股權(quán)交易中心掛牌，應(yīng)提交下列材料（一式三份）：
1．荔灣區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入廣州股權(quán)交易中心掛牌申請(qǐng)報(bào)告和獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金申請(qǐng)表；
2．申請(qǐng)企業(yè)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照及國(guó)稅、地稅稅務(wù)登記副本復(fù)印件；
3．企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)簽訂的推薦到廣州股權(quán)交易中心掛牌服務(wù)合同復(fù)印件；
4．企業(yè)掛牌交易或股份制改造費(fèi)用清單、憑證、發(fā)票等；
5．申請(qǐng)股份制改造獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)提供上年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
6．申請(qǐng)融資貼息的企業(yè)提供企業(yè)與相關(guān)融資方簽訂的融資合同，貸款到位憑證、利息單等材料，通過擔(dān)保機(jī)構(gòu)取得融資的一并提供擔(dān)保合同；
7．申請(qǐng)交易手續(xù)費(fèi)扶持的企業(yè)，應(yīng)提供廣州股權(quán)交易中心出具的交易合同、憑證、發(fā)票及相關(guān)材料；
8．關(guān)于提供資料真實(shí)性的聲明或承諾書。
第十一條 經(jīng)批準(zhǔn)使用上市獎(jiǎng)勵(lì)專項(xiàng)資金的企業(yè)，在完成上市前，每年應(yīng)向區(qū)發(fā)展改革局報(bào)告企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和上市進(jìn)展等情況；如發(fā)生注冊(cè)地址或名稱更改等重大變更事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)書面向區(qū)發(fā)展改革局報(bào)告。
第十二條 本辦法所需的資助、獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼資金由區(qū)財(cái)政統(tǒng)籌安排。
第十三條 對(duì)企業(yè)弄虛作假騙取資助、獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼資金的行為，區(qū)政府依程序撤銷資助、獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼資格，依法追繳資助、獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼資金，并予以通報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的可依法追究責(zé)任。
第十四條 本辦法由區(qū)發(fā)展改革局負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期五年。有效期內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)或政策依據(jù)發(fā)生重大變化，或有效期屆滿，則根據(jù)實(shí)施情況依法進(jìn)行評(píng)估修訂。此前本區(qū)有關(guān)文件規(guī)定與本實(shí)施意見不一致的，按本實(shí)施意見執(zhí)行。
公開方式：主動(dòng)公開
- 掃一掃在手機(jī)打開當(dāng)前頁(yè)
